Präventive Rahmen für AML, Sanktionen und regulatorische Compliance, ausgerichtet auf die Anforderungen von Aufsichtsbehörden, Banken, Geldgebern und Prüfern.
Für die meisten unserer Klientinnen und Klienten zählen vier Regime: die EU, die Schweiz, das Vereinigte Königreich und die Reichweite der US-Regeln. Sie ähneln sich, ohne identisch zu sein. Wer sie als ein einziges Regime behandelt oder eines von ihnen nachlässig handhabt, bezahlt dafür mit blockierten Zahlungen, gescheiterten Onboarding-Verfahren und Feststellungen der Aufsichtsbehörden, lange bevor es zu Durchsetzungsmassnahmen kommt.
Wir konzipieren und testen die präventive Ebene: Risikoanalysen, AML-Rahmen einschliesslich des Schweizer Regimes mit seiner Ausdehnung auf bestimmte Beratungstätigkeiten per 1. Oktober 2026, Sanktions-Compliance in allen vier Regimen, mit der Analyse von Eigentum und Kontrolle und der Anpassung der Verträge, sowie die Länderrisiko- und Gegenparteiprüfung, die darüber entscheidet, ob ein Geschäft zustande kommt. Unsere Arbeit ist transaktionsbezogene und regulatorische Beratung: Wir bauen Rahmen auf und verteidigen sie; wir sind weder in Straf- oder Verwaltungsstrafverfahren noch vor Strafgerichten tätig, und wo eine Meldung dorthin führt, arbeiten wir an der Seite der Strafverteidigung.
Das wiederkehrende Thema unserer veröffentlichten Analysen gilt auch für diesen Praxisbereich selbst: Aufsichtsbehörden, Geldgeber und Banken prüfen dieselben Tatsachen aus unterschiedlichen Blickwinkeln. Die effiziente Antwort ist daher ein einziges Nachweisdossier, ausgerichtet auf den strengsten anwendbaren Standard, in dem die Punkte, an denen die Regime kollidieren, etwa die Blocking-Verordnung der EU, eigenständig behandelt werden.
Compliance als Architektur: Jede Schicht ruht auf der darunterliegenden.