Мы консультируем финансовые компании по вопросам регуляторного периметра, лицензирования и надзора в Швейцарии, ЕС и Великобритании.
Финансовое регулирование начинается с одного вопроса: является ли то, что вы планируете делать, регулируемой деятельностью, и в какой юрисдикции. Все остальное — лицензия, сроки, капитал, текущие обязанности — вытекает из ответа на него, а большинство дорогостоящих регуляторных проблем возникает оттого, что на этот вопрос ответили поздно или по аналогии.
Мы консультируем банки, финтех-компании, компании в сфере платежных услуг и электронных денег, инвестиционные фирмы и компании, которые их обслуживают. В нашу работу входят анализ регуляторного периметра, стратегия авторизации и сопровождение заявок, трансграничный доступ на рынок, включая британско-швейцарский коридор в рамках Бернского соглашения о финансовых услугах (BFSA), а также уровень надзора (корпоративное управление, аутсорсинг, операционная устойчивость), который следует за авторизацией и сопровождает компанию на протяжении всей ее деятельности.
Режимы различаются, но метод один: единая карта регуляторного периметра, единая стратегия авторизации и единая архитектура комплаенса, которые обновляются по мере изменения правил.
От идеи до поднадзорного бизнеса: весь путь мы сопровождаем как единый проект.